證監會嚴查違法違規行為 內幕交易占比最高

　　主持人孫華：今年以來，中國證監會繼續保持對股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書和3份市場禁入決定書，并通報了18起案件。今日本報圍繞哪些上市公司被罰，為什么被罰以及證監會為維護市場長期穩定健康發展推出的新舉措給予解讀，以饗讀者。

　　嚴斬股市違法行為

　　■本報記者 朱寶琛

　　13份行政處罰決定書，3份市場禁入處罰決定書，通報15起作出行政處罰的案件。這是《證券日報》記者梳理證監會今年以來公布的公開信息后得到的數據。

　　通過對這些案件的進一步梳理，《證券日報》記者注意到，內幕交易受處罰的案件數量最多，達到8起。其中，李鐵軍、李冬梅、單貴利因為內幕交易益盛藥業，證監會對3人的處罰分別為：沒收李鐵軍違法所得4445560.7元，并處以罰款13336682.1元；沒收李冬梅違法所得295741.28元，并處以887223.84元罰款；沒收單貴利違法所得318364.93元，并處以955094.79元罰款。

　　值得關注的是，在另一份行政處罰決定書中，證監會還決定對李鐵軍給予警告，并處以30萬元罰款。

　　同樣是在這份行政處罰決定書中，被證監會處罰的責任人員多達21人。這些被處罰的責任人員包括時任益盛藥業董事長張益勝、時任益盛藥業董事會秘書李鐵軍等。據介紹，經查明，上述當事人存在兩方面的違法事實：一是益盛藥業未依法披露有關人員持股情況；二是相關責任人員知道或應當知道相關情況，但未依法履行信息披露義務。

　　在證監會披露的案件中，還有一起信息披露違法違規案，被處罰的責任人員也不少，為16名。

　　在證監會公布的行政處罰處罰決定書中，徐玉鎖、宋常因為存在至少兩方面的違法違規行為而受到處罰。

　　其中，證監會決定對徐玉鎖內幕交易行為沒收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬元罰款。

　　另外，證監會決定，對徐玉鎖采取5年證券市場禁入措施，對宋常采取10年證券市場禁入措施，在證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

　　操縱股價行為，一直是證監會重點打擊的對象。在證監會公布的行政處罰決定書中，盛巍于2015年9月9日至2015年9月14日期間使用其本人賬戶，利用資金優勢，以漲停價大量申報買入英威騰股票,拉抬、維持該股股價，隨后反向賣出，獲利約51萬元。證監會稱，盛巍的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，決定沒收盛巍違法所得約51萬元，并處以約153萬元罰款。

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