平安證券接史上最嚴罰單 萬福生科不觸及終止上市條件

　　罰沒7665萬

　　責令整改罰30萬

　　“南方某投行將被暫停保薦資格三個月”的消息終于坐實！昨日證監會召開新聞發布會通報萬福生科欺詐上市處罰情況，平安證券被警告、罰沒保薦收入加2倍罰款共7665萬元，同時被暫停保薦資管三個月，相關保薦代表人被處以30萬元罰款并撤銷保薦資格、終身市場禁入。而同一時間，平安證券召開新聞發布會宣布設立規模3億元的萬福生科虛假陳述事件投資者專項補償基金，基金存續期2個月。

　　傳言成現實 平安“沒準備好”

　　一個月前業內便瘋傳“南方一家知名投行將被暫停保薦資格三個月”，兩家被疑對象國信證券和平安證券分別對羊城晚報記者回應“不予置評”和“我們沒有收到相關消息”。

　　昨日在深圳舉行的新聞發布會上，當平安證券董事長楊宇翔被問及對暫停保薦資格傳聞有何評論時，楊宇翔表示“作為市場主體不對監管機構的行為過多揣測”，并稱不對沒有證實的消息做評論。

　　不過變化似乎來得太快，幾乎同一時間證監會在北京召開的新聞發布會傳來對萬福生科案相關各方的處理結果：萬福生科因涉嫌欺詐發行和信息披露違法違規，擬依據《證券法》相關規定對萬福生科罰款30萬元，董事長龔永福、CFO秦學軍各處以30萬元罰款，終身市場禁入，其余19名高管分別處以5萬元至25萬元的罰款。

　　同時，證監會認定相關中介機構未能勤勉盡責。保薦機構平安證券未履行盡職調查義務，未有效履行持續督導義務，發行保薦書存在虛假記載等，證監會擬對平安證券及相關人員采取以下行政處罰和行政監管措施：對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發行上市項目的業務收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構資格3個月；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業資格，采取終身證券市場禁入措施；對保薦業務負責人、內核負責人等分別給予警告、罰款和撤銷證券從業資格的處罰。

　　面對“暫停保薦資格三月，罰沒7665萬元”的“史上最嚴”保薦機構罰單坐實，楊宇翔再度被媒體追問對此“有何回應”時，顯然有些難堪，“我們也是剛剛得到消息，對于這樣有重大影響的事件，需要上報董事會作充分溝通之后才能發表評論。”

　　平安證券暫停保薦資格何時開始何時結束？將如何影響到其保薦的擬上市項目？羊城晚報記者從證監會新聞處獲悉，具體的執行細節暫時還未出臺，“各方正在討論，可能下次例行發布會會通報”。

　　萬福生科不觸及終止上市條件

　　證監會同時認定萬福生科IPO會計師事務所——中磊會計師事務所審計程序缺失，審計報告虛假記載，擬對中磊會計師事務所沒收138萬收入，處以2倍罰款，撤銷證券從業許可。對于簽字會計師處以13萬元罰款，終身市場禁入。

　　值得注意的是，根據深交所的創業板股票上市規則，在證監會對萬福生科作出行政處罰后，深交所將依據行政處罰意見以及萬福生科對違法違規行為后果的消除情況，依法依規作出處理。從目前情況看，根據《證券法》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的相關規定，萬福生科不會觸及終止上市的條件。

　　推3億賠償基金 平安或為保資質？

　　昨日的發布會上，平安證券更重要的是宣布獨家出資3億元設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，目的在于補償符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失，基金存續期2個月。

　　萬福生科是于2011年9月登陸創業板，于2012年9月19日被證監會立案調查。在證監會調查期間，萬福生科公布了自查結果，承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。公司股價上市之后便持續下跌，尤其在造假公布后更是出現連續跌停。

　　平安證券副總經理周強表示，此次萬福生科事件公司作為中介機構雖未參與造假，但因未勤勉盡責而對投資者造成損失，對此深感痛心。為此，設立的基金將采取“先償后追”方式，即平安證券先行以基金財產償付符合條件的投資者，再通過法律途徑向萬福生科虛假陳述事件的主要責任方及其他連帶責任方追償。

　　對于萬福生科的欺詐上市，平安證券董事長楊宇翔也稱，“我們承認自己技不如人，但絕對不是故意”。這次事件遭損失的投資者，如接受補償，則自愿放棄向萬福生科事件的責任方再行請求賠償的權利。如不接受補償，可依法起訴，但自行承擔相應風險。同時，平安證券在官網發布公告，明確了關于賠償萬福生科投資者專項基金的具體運作細則，包括賠償范圍和賠付金額的具體計算方法。

　　業內人士對羊城晚報記者表示，平安證券愿意賠償萬福生科受損股民當然是個好事，“雖然公司可能是為了保資質而做出賠償,但比起許多百般推諉責任的虛假陳述行為人,平安證券在這件事上表現出了一定的擔當”。